吉林证券投资咨询业务许可申请流程

中创国启控股(北京）集团有限公司

证券投资咨询业务许可申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国要求报送的其他材料。 　申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

投资咨询机构从事证券服务业务申请表
重要提示：投资咨询机构必须如实填写本表。如填写的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，投资咨询机构及其有关责任人要承担相应的法律责任。填表说明
一、本申请表一式三份。
二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外，请采用正楷汉字和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。
三、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构时，请填写“无”；如果表格空间不够，请另附A4纸说明。
四、填写的情况必须真实、准确、完整。填报的情况应为新情况。
填报本表后、中国批准前，有关情况发生变化的，申请人应当即时向中国提交修改后的申请表和有关申请材料，并作必要的说明。

审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)

证券投资咨询机构大概分为三种：
1、研究咨询机构，一般独立经营，范围涵盖了证券研究、投资顾问、证券信息咨询等多个方向。
2、在股票软件的基础上进行投资顾问的机构，如大智慧、同花顺等偏向于互联网行业的公司。
3、从券商中独立的机构，这类机构和券商仍然有着密切的联系，同时独立运营。